美国证券交易委员会在德克萨斯州西部对涉嫌庞氏骗局采取执法行动-炒币网

美国证券交易委员会在德克萨斯州西部对涉嫌庞氏骗局采取执法行动

阿飞 • 2023年9月22日 04:57 • 深度观点

美国证券交易委员会 (SEC) 加大了针对关联欺诈的法律战力度，对涉嫌针对美国西南部西班牙裔社区成员实施庞氏骗局的经营者提出指控。

周四，美国证券交易委员会宣布对 Aras Investment Business Group 及其首席执行官 Armando Gutierrez Rosas 以及四名同事提出指控。

美国证券交易委员会指控通过庞氏骗局进行亲缘欺诈

根据 SEC 的公告，Rosas 及其同事从美国散户投资者那里筹集了至少 1500 万美元。借口是投资墨西哥的采矿和房地产企业。据称罗萨斯承诺这些将提供高达百分之十的回报。

美国证券交易委员会向德克萨斯州西区联邦法院提起诉讼。起诉书指控罗萨斯实施了典型的庞氏骗局。监管机构声称，罗萨斯没有按照承诺将资金投入使用，而是将这些资金用于私人开支。其中，有一座价值250万美元的豪宅。

除了典型的庞氏骗局的要素之外，即一些投资者的资金去满足该计划中的其他人，并为协调者筹集更多资金争取时间，该案件作为亲和力的例子脱颖而出（如果指控确实属实）欺诈罪。

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近几个月来，美国监管机构对亲缘关系欺诈尤其严厉。 5 月，商品期货交易委员会 (CFTC)表示，已对 5 名被指控通过加州庞氏骗局诈骗 170 名投资者的人采取了行动。

后者是一种数字资产商品交易计划。它也针对西班牙语人口。他们中的许多人彼此认识，并认为该计划的策划者将他们的最大利益放在心上。

本周早些时候，美国证券交易委员会宣布对一名加州居民提出涉嫌庞氏骗局的指控。其中一项是向美国、澳大利亚和新西兰的汤加社区征求投资。

这起 1180 万美元的诈骗案非常严重，以至于司法部已在 SEC 的民事诉讼之外单独提起刑事指控。

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