美国司法部于昨 (22) 日宣布已经逮捕 Coinbase 前产品经理 Ishan Wahi，因其在任职期间涉嫌多次内线交易，获得超过 150 万美元的非法所得。另外，美国证券交易委员会 (SEC) 更声称，Coinbase 至少上市了九种属于未注册证券的数位资产，引起了多方反驳。
Coinbase 内线交易
根据美国司法部的新闻稿，Coinbase 前产品经理 Ishan Wahi 在 2021 年 6 月至 2022 年 4 月这段期间，至少发生了 14 次将计画上市的币种及时间，事先告诉其兄弟 Nikhil Wahi 及朋友 Sameer Ramani，使他们可以预先购买，并在上市公告发布后迅速卖出获取利润。已实现及未实现收益加起来超过 150 万美元，并涉及了 25 种加密资产。
在内线交易过程中，Nikhil Wahi 及 Sameer Ramani 使用以他人名义持有的中心化交易所账户，并透过多个匿名以太坊钱包转移资金、加密资产及非法收益。甚至定期创建没有任何交易历史的新以太坊钱包，以进一步隐瞒计画过程。
另外，新闻稿中也提及了知名加密货币交易员 Cobie 于 4/12 发布的关于内线交易的推文，该推文表示有个以太坊地址购买了数十万美元的加密货币，这些加密货币皆是上币列表中有出现的币种。司法部证实了此交易行为确实是由 Sameer Ramani 所进行的。
目前，美国纽约南区检察官办公室因三人违反了电信诈骗提出指控。
负责此次案件的检察官 Damian Williams 亦表示：
「Web3 并非法外之地，欺诈就是欺诈，无论是在区块链上还是在华尔街发生。」
SEC 声称 Coinbase 上市属于证券的数位资产
对于上述内线交易案，SEC 也对此发布新闻稿，内容中提到涉及 Coinbase 内线交易的 25 种加密资产中，其中至少 9 种是证券。SEC 因而向华盛顿州西雅图联邦地方法院对三人提起诉讼，因违反了证券法的反诈欺条款。
有问题的九种资产分别为 AMP、RLY、DDX、XYO、RGT、LCX、POWR、DFX 及 KROM。
不过 Coinbse 对 SEC 指控其上市证券资产的说法提出反驳，其表示 SEC 指控的九项资产中目前有七项列在 Coinbase 的平台上，但这些皆不是证券。并称 Coinbase 在上市币种前，会先经过严格的流程来分析及审查每个数位资产，而此流程也已经经过 SEC 的审查。
另外，在内线交易案的调查中，Coinbse 与司法部及 SEC 皆有进行合作，但司法部选择不对涉案人员提起证券欺诈指控。
「SEC 的指控凸显了一个重要问题：美国没有明确或可行的数位资产证券监管框架。SEC 并没有以包容及透明的方式制定规则，而是依靠这些一次性的执法行动试图将所有数位资产纳入其管辖范围，即便是那些非证券的资产。」Coinbse 说道。
对于此事件，商品期货交易委员会 (CFTC) 专员 Caroline Pham 也于 Twitter 上表示 SEC 的行为是标准的「用执法进行监管」(regulation by enforcement)，意指 SEC 必须制定完善规则以实施明确的法规，而不是透过执法行动建立的监管规则。
为了解决当前加密监管不够透明的问题，Coinbase 已于今日向 SEC 提交请愿书，要求其别再仰赖过时的由 1933 年的《证券法》和 1934 年的《证券交易法》所制定而来的证券法，而是开始制定专属于数位资产证券的规则。
Cobie 嗤之以鼻
虽然 Coinbase 在此次事件中看似与监管机构良好配合，但最先发现 Coinbase 内线交易并多次抨击其上市了许多垃圾币种的 Cobie，对 Coinbase 将自己当成「英雄」并逮补涉案人员的行为感到相当讽刺。
Cobie 表示 Coinbase 有涉及内线交易这件事是大家都不意外的，其身为产业内位居领先地位的交易所，为何无法自行监控并识别内线交易的行为？Coinbase 清楚知道要上架的币种，找到前一天购买这些币种所有钱包并不困难。
此外，Cobie 还提及直到去年年中 Coinbase API 会定期泄露上市币种的讯息，甚至选择流动性差且市值低的糟糕代币。尽管声称有「持续监控」，但仍旧无法阻止有内线交易的行为。
种种可疑的行为不免使 Cobie 认为，与 Coinbase 之前的无能所造成的损失相比，上述事件被偷走的 150 万美元根本微不足道。
「几位有权势的加密产业人士要求我停止发布有关 Coinbase 上市、内线交易问题的推文，因为可能会引起监管单位的注意及涉入，对产业发展不利。但问题不是我的推文，问题是 Coinbase。」Cobie 于最后说道。
When I tweeted the "insider addr" tweet, I had been tweeting for months about how Coinbase listings/frontrunning/token choices had become a huge mess.
Coinbase "frontrunning" was widely known and acknowledged within CT.
Now, Coinbase plays "hero" catching the ~evil fraud~ ! pic.twitter.com/3zBFXXkAvS
— Cobie (@cobie) July 21, 2022
