美国当局已对三人提出指控，罪名是与使用加密进行内幕交易的计划有关的电汇欺诈阴谋和电汇欺诈，其中一人是 Coinbase Global 的前产品经理。
在周四的公告中，美国纽约南区检察官办公室与联邦调查局纽约外地办公室联合表示，已对前 Coinbase Global 产品经理 Ishan Wahi 及其兄弟 Nikhil Wahi 和同事 Sameer Ramani。 据称，这三人使用 Ishan 从 Coinbase 获得的关于哪些代币将在交易所上市的机密信息，从交易 25 种不同的加密货币中赚取了大约 150 万美元的收益。
三人在第一个加密货币内幕交易小费计划中受到指控 https://t.co/cdTcwQQOau
— 美国律师 SDNY (@SDNYnews) 2022 年 7 月 21 日
据当局称，Ishan 在 2021 年 8 月至 2022 年 5 月期间担任产品经理期间，了解有关在 Coinbase 控制的交易所上市加密货币的某些信息，这段时间包括代币的发布日期。 美国检察官办公室称，从 2021 年 6 月到 2022 年 4 月，Ishan 将与代币发布日期相关的信息传递给他的兄弟或 Ramani，以便在由于 Coinbase 等主要交易所上市资产而导致预期价格上涨之前投资加密货币。 起诉书特别提到了交易 Tribe (TRIBE) 的 7,000 美元利润，Alchemix (ALCX)、Gala (GALA)、以太坊名称服务 (ENS) 和 Powerledger (POWR) 的 13,000 美元以及 XYO 的 900,000 美元。
据称，这三人在至少 14 个独立的 Coinbase 公开上市公告中使用了内幕交易计划，使用多个以太坊区块链钱包进行购买和转移，并以他人的名义在中心化交易所开设账户。 当局周四在西雅图逮捕了伊山和尼基尔，而拉马尼仍然逍遥法外。
联邦调查局助理局长迈克尔德里斯科尔说：“尽管本案中的指控涉及在加密货币交易所进行的交易——而不是更传统的金融市场——但它们仍然构成内幕交易。”
美国证券交易委员会也宣布了对两名 Wahis 和 Ramani 的平行指控，声称这三人涉嫌参与内幕交易的 25 项资产中，至少有 9 项是为他们带来 110 万美元收益的证券——POWR、Kromatika（ KROM)、DFX Finance (DFX)、Amp (AMP)、Rally (RLY)、Rari Governance Token (RGT)、DerivaDAO (DDX)、LCX 和 XYO。 监管机构提起诉讼，指控这三人违反了证券法的反欺诈规定。 美国证券交易委员会表示，它寻求永久禁令救济、非法所得和民事处罚。
SEC 执法主管 Gurbir Grewal 说：“我们关心的不是标签，而是产品的经济现实。” “在这种情况下，这些现实证实了一些有争议的加密资产是证券，并且据称，被告在其在 Coinbase 上市之前进行了典型的内幕交易。”
有关的： 据报道，美国证券交易委员会对交易所的内幕交易展开调查
加密社区中的许多人在 4 月份意识到了该案中的一些所谓事件，当时在线侦探发现几个以太坊钱包购买了大量的六个代币，在 Coinbase 宣布重大上市之前引发了内幕交易的说法。 首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗（Brian Armstrong）当时表示，“Coinbase 内部的人总是有可能有意或无意地将信息泄露给从事非法活动的外部人员”，如果需要，交易所将进行调查并与外部律师事务所协调：
“如果这些调查发现任何 Coinbase 员工以某种方式帮助或教唆任何邪恶活动，这些员工将立即被解雇并移交给相关当局（可能会受到刑事起诉）。”
美国检察官办公室报道称，Coinbase 的安全运营总监于 5 月 11 日联系了 Ishan，以安排与交易所资产上市有关的会议。 伊山试图在预定的 5 月 16 日会议之前登上飞往印度的单程航班，但被执法部门阻止。
根据 Coinbase 首席信息安全官菲利普马丁周四的推文，交易所 假如 在内部调查后，Wahis 和 Ramani 向当局提供的信息。 一篇公司博客文章称，Coinbase 非常重视“对不当使用公司信息的指控”，并且“对这种不当行为采取零容忍态度”。 然而，虽然该公司似乎支持 SDNY 对这三个人提出指控的行动，但它反对美国证券交易委员会将 9 种代币标记为证券：
“我们平台上列出的任何资产都不是证券，不幸的是，SEC 的指控分散了人们对当今适当执法行动的注意力。”
在发布时，Ishan 的 LinkedIn 个人资料对公众不可见，他的 Twitter 帐户被列为受保护。 在 Coinbase 3 月份的一篇博客文章中，这位前产品经理写道，该交易所为“为新可交易资产提供更多透明度和信息”所做的努力，特别提到了扩大其产品范围。
