SEC 提议对华尔街经纪交易商实施人工智能监管以解决利益冲突

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华尔街经纪交易商现在必须确保人工智能(AI)的实施不存在利益冲突。美国证券交易委员会 (SEC) 于 7 月 26 日通过了新规则,强制执行这一流程。

美国证券交易委员会 (SEC) 通过批准一项授权,在监管有关华尔街经纪交易商的人工智能方面迈出了新的一步。该命令要求上市公司在黑客事件发生后四天内披露信息。

SEC 应对监管规定

SEC 的五名成员投票通过了与经纪交易商和利益冲突相关的新人工智能规则。这些规则的部分灵感来自于 2021 年的meme股票事件,当时在线平台利用了股票投资的狂热。

部署的人工智能或机器学习项目的平均数量。这些数据表明人工智能的采用正在呈爆炸式增长,这也是 SEC 关注该行业的原因。来源:爆炸话题部署的人工智能或机器学习项目的平均数量。来源:爆炸话题

共和党委员们大多反对这些规则,认为它们会扼杀创新。 SEC 专员 Hester Peirce 因其支持加密货币的立场而在加密货币社区被称为“加密货币妈妈”,她就技术发表了以下声明:

“这次发布似乎确实表明,投资者在面对这些技术时只会陷入无能的泥潭,因此披露对他们不起作用。”

网络安全规则的重点是在事件发生后四天内披露安全漏洞。美国证券交易委员会一直致力于防止数据盗窃、网络入侵等。

Gensler 发现人工智能的使用存在风险

美国证券交易委员会还担心聊天机器人的使用可能会导致市场歇斯底里。美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 过去曾表达过他对人工智能的担忧。他最近表示,这可能会导致未来聊天机器人加剧市场恐慌。他发现的问题包括人工智能决策模型的可解释性、偏见和稳健性。

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他代表自己而不是其他委员发言,但他也指出,SEC 对任何技术都保持中立,并注重结果。相反,美国证券交易委员会重点关注人工智能对证券法的影响。

SEC从不同角度批评

与此同时,SEC 和 Ripple Labs 的诉讼不断有进展。加密社区很大程度上庆祝后者赢得了官司。现在,Ripple Labs 法律负责人 Stuart Alderoty 表示,该机构的上诉可能会进一步巩固其胜利。他在 TechCrunch 播客中表示,上诉法院可能会更大程度地放大胜利的结果。

其他知名人士也参与了此案。亿万富翁投资者兼企业家马克·库班批评了美国证券交易委员会的做法,称他们的目标是“诉讼和诉讼更多”,而不是保护小投资者。

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