美国证券交易委员会 (SEC) 已对总部位于纽约的金融科技投资顾问 Titan Global Capital Management USA LLC 采取行动。该公司将支付超过 100 万美元来解决指控，但不承认 SEC 的调查结果。
金融监管机构指控该公司在广告中使用欺骗性的假设绩效指标。此外，Titan 还面临合规违规指控，包括传播有关客户加密资产托管的错误信息、在客户协议中使用不当“对冲条款”、未经授权使用客户签名以及未能建立员工加密资产交易协议。
泰坦据称在如何持有加密资产方面误导客户
8 月 21 日的指控是首次指控违反 SEC 于 2020 年 12 月推出的经修订的营销规则。一条规则取代了之前的广告和现金募集规则。
据称，从 2021 年 8 月到 2022 年 10 月，拥有移动交易应用程序的 Titan 在其网站上分享了有关假设绩效指标的误导性信息。其中，Titan Crypto策略的“年化”业绩成果高达 2,700% 的广告。
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美国证券交易委员会认为这些广告具有欺骗性并且遗漏了关键信息。例如，假设的业绩预测预设了该策略最初三周的业绩将持续一整年。
此外，美国证券交易委员会的命令声称泰坦通过推广假设的绩效指标违反了其营销规则。
Titan 有一个流行的现金管理和投资应用程序。来源：泰坦
SEC 的调查发现，Titan 还就其如何托管加密资产向客户提供了相互矛盾的陈述。该公司还在其客户咨询协议中嵌入了一些语言，错误地暗示客户已放弃对泰坦的不可放弃的法律索赔。
投资顾问将支付超过 100 万美元
与其声明相反，泰坦并未实施员工个人加密资产交易的准则和程序。据称，该贸易公司还未能获得客户账户中某些类型交易的客户签名。
“在提供和营销复杂的策略时，投资顾问必须确保向现有和潜在投资者披露的准确性。委员会修改了营销规则，允许使用假设的绩效指标，但前提是顾问遵守合理设计的要求，以防止 欺诈，”复杂金融工具执法部门负责人奥斯曼·纳瓦兹（Osman Nawaz）在一份声明中表示。
“泰坦的广告和披露信息向投资者描绘了其某些战略的误导性画面。这一行动是对所有顾问的警告，以确保合规。”
Titan 接受了停止令和谴责，并同意支付 192,454 美元以退还非法所得。该公司还将支付利息和 85 万美元的罚款。
这笔钱将捐给受到伤害的客户。尽管已经达成和解，但泰坦并未承认或否认 SEC 的调查结果。
美国监管机构通常会与被指控有不当行为的公司达成和解，以避免冗长的法律诉讼。对于此类指控，公司不承担任何法律责任。
