美国证券交易委员会 (SEC) 一直在寻找扩大其执法权力范围的方法。周二，该机构宣布对总部位于芝加哥的经纪自营商 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI) 提出指控。
监管机构认为，该公司需要更严格地审查交易。从 2012 年到 2020 年，本应发布数百份可疑活动报告 (SAR)。
ATSI 忽视了提交可疑活动报告的责任
据 SEC 称，ATSI 未能提交至少 461 份与在 ATSI 的另类交易系统 Global OTC 上执行的场外 (OTC) 证券交易相关的可疑活动报告 (SAR)。
未备案的特别行政区主要涉及微型股和细价股证券，美国证券交易委员会认为这些投资有风险。
如果您是美国的货币服务企业，则必须提交 SAR。资料来源：FinCEN
具体来说，ATSI 的唯一业务是运营全球场外交易 (Global OTC)，这是经纪交易商用来交易场外股票的替代交易系统。
SEC表示，尽管全球场外交易市场每天发生数千笔风险微型股和细价股交易，但 ATSI 直到 2020 年 9 月才建立反洗钱监控计划。
这一失败违反了《证券交易法》第 17(a) 条和第 17a-8 条规则，其中要求经纪自营商就可疑交易提交 SAR。
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因此，据称 ATSI 未能发现和报告潜在的操纵和可疑交易活动。其中包括欺骗、分层、刷量交易和预先安排交易等活动。
为了和解指控，ATSI 同意支付 150 万美元的罚款，但不承认或否认 SEC 的调查结果。
提交 SAR 是法律必须的
在美国，可疑活动报告 (SAR) 是金融机构用来提醒当局潜在非法交易的文件。 SAR 于 1970 年首次出现，作为《银行保密法》(BSA) 的一部分。它们的使用有助于防止洗钱、恐怖主义融资和其他金融犯罪。
合规和监督部门可能会给企业带来沉重的维护负担。但提交 SAR 仍然是一项法律要求。
“所有在 SEC 注册的经纪自营商都必须遵守《银行保密法》，包括提交 SAR，”SEC 芝加哥地区办事处主任 Daniel R. Gregus 在 SEC 声明中表示。
“当像 ATSI 这样的公司未能调查危险信号时，尤其是在风险较高的微型股和细价股中，它们会让投资者面临不必要的风险。”
世界各地的金融机构和监管机构都使用SAR来帮助侦查金融犯罪。在大多数司法管辖区，发送 SAR 与提出刑事投诉不同。当局将审查该报告并决定是否需要进行全面调查。
在美国，公司必须将 SAR 发送至金融犯罪执法网络(FinCEN)。
有关提交 SAR 的更多信息，请访问此处的FinCEN 官方网站。
