50家私募被注销，万屹资管实控人涉嫌特大集资诈骗

新年伊始，私募基金行业又迎严格监管。近日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）官网披露，因期限届满未提交专项法律意见书，50家私募基金管理人被注销登记。值得一提的是，其中，万屹资产管理（上海）有限公司（下称“万屹资管”）等机构已有“涉案前科”。
　　
中基协表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

50家私募基金管理人被注销登记
1月13日，中基协官网发布公告称，重庆诚华股权投资基金管理有限公司等50家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，因此将被注销私募基金管理人登记，并将此情形录入证券期货市场诚信档案数据库。
　　
2018年3月27日，中基协发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》明确：私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记。
　　
从管理规模来看，50家被注销私募基金管理人登记的机构多为小型机构，大多管理规模不超1亿元。其中也不乏具有“国资背景”的机构。如天眼查显示，经股权穿透，中视资本投资管理（深圳）有限公司便有中央新闻纪录电影制片厂（集团）参股。此外，仅2022年8月22日一天，就有43家机构收到被注销基金管理人登记的通知。
　　
私募行业“优胜劣汰”的趋势正在逐步显现。今年1月3日，中基协发布《2022年私募基金登记备案综述》，提出多条优化私募基金登记备案工作机制。《综述》显示，2022年注销私募管理人2217家，其中主动注销管理人数量为上一年同期的2.2倍，“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。

万屹资管实控人被提起公诉
值得一提的是，不少机构此前已有“涉案”。如万屹资管就因借发行理财产品涉嫌对外非法募资、实控人涉嫌集资诈骗罪，被提起公诉。
　　
2021年5月6日，上海市人民检察院第二分院发布公告称，以涉嫌集资诈骗罪，对万屹资管实控人徐雷、夏海波提起公诉。第二分院指控称，2014年11月起，被告人徐雷、夏海波与同案人董某某（另案处理）共同设立并实际控制万屹资管及两家商业保理公司等关联公司，将关联公司或个人的银行账户作为资金池，共同商议决定公司运作经营。
　　
第二分院还指控，2017年8月起，万屹资管以发行理财产品的方式对外募集资金，通过虚构投资项目或债权、虚假贸易自融等方式，以高收益、承诺到期兑付本息等为诱饵向社会公众非法集资，并在已无法兑付本息时继续发行、发新还旧，以维持资金链，未兑付金额特别巨大。经审计，募集的资金经归集资金池后与其他资金混同，被用于兑付前期理财产品的本息、支付高额销售提成和运营成本、炒作股票、收购不良资产等。
　　
中基协官网显示，万屹资管成立于2014年，注册资本1.6亿元，实缴资本1000万元，其实控人为董兆强，持股占比99%；法定代表人、董事长、总经理均为徐雷，持股占比为1%。该机构已于今年1月13日因异常经营而被协会注销。此前，万屹资管存在信息报送异常、异常经营、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金等多项异常情况。
　　
据天眼查，经股权穿透后，该机构疑似实控人为刘岩。2021年7月，该机构因未按规定提交年度报告信息而被上海市市场监管局列入企业经营异常名录。该机构由上海琥雯投资管理有限公司全资控股。然而，2022年4月，琥雯投资因成立后无正当理由超过6个月未开业，或者开业后自行停业连续6个月以上，已被吊销营业执照。
[此文来源：中国证券报、长沙打非专线
更多防骗文章