尽管“没有证据”表明币安正在转移美国客户资金，但美国证券交易委员会仍寻求冻结令

在 7 月 15 日针对币安的案件的预审程序中，美国证券交易委员会 (SEC) 的律师很难证明他们对美国子公司Binance.US下达近乎全部财务冻结令的合理性。预计将监督整个案件的法官艾米·伯曼·杰克逊 (Amy Berman Jackson) 显然对 SEC 律师试图用枯萎的文字沙拉来填补指控中的漏洞感到恼火。

这些交流以文字记录的形式出现在上周听证会的报道中，但本周再次在加密推特上流传。它们进一步加深了人们的印象，即美国证券交易委员会在许多层面上超越了其职责，其目的显然是摧毁加密货币作为美国的一项技术和产业。

这是 Node 时事通讯的摘录，该时事通讯是 CoinDesk 及其他领域最关键的加密货币新闻的每日综述。您可以在此处订阅以获取完整的新闻通讯。

这也加剧了政府其他部门对这些策略的不满。

“资产不会流向海外”

6 月 15 日的听证会审议了 SEC 6 月 6 日提出的紧急禁令请求，以冻结Binance.US的资产，并将Binance.com等相关实体在海外持有的资产汇回美国。

该请求可以被视为 SEC 更大尝试的一部分，旨在将币安描绘成不仅违反美国证券法，而且从根本上与 FTX 类似的欺诈行为。正如 SEC 所说，请求资产冻结是为了确保“ Binance.US客户的资产受到保护并留在美国”，这表明人们认为美国客户的资产面临着被币安海外实体或官员窃取的风险。

美国证券交易委员会似乎未能说服一个重要的同行：美国司法部迄今为止拒绝对币安或首席执行官赵长鹏提出平行刑事指控。就 FTX 及其首席执行官 Sam Bankman-Fried 而言， 民事和刑事指控在数小时内就被提起。

当艾米·伯曼法官向美国证券交易委员会的律师施压时，越来越明显的是，美国证券交易委员会充其量也有其要求冻结的间接理由。当美国证券交易委员会无法提供任何明确的迹象表明美国客户的资产已经或计划被币安国际窃取时，杰克逊表示非常沮丧。

“它发生了还是没有发生？”巴雷特法官一度问道。 “令我感到惊讶的是，我现在已经向你们每个人 [SEC 律师] 询问了这个问题五次”，但没有得到明确的答案。

“所以目前这些资产并没有流向海外，”美国证券交易委员会顾问 Jennifer Farer 回答道。 “……从经常账户来看，我们没有看到任何资金流向美国境外。”

杰克逊法官还指出，支持禁令请求的早期文件似乎存在差异。

另请参阅： 币安能幸免于 SEC 的指控吗？ |观点

“有很多关于转移金额及其去向的详细信息……”巴雷特询问美国证券交易委员会的律师。 “你说这些资金构成了币安平台、复数、客户资产的重要组成部分，包括Binance.US的资产……你能否澄清或向我介绍一下你所指控的专门从美国实体而非国际币安进行的转账？平台，到赵持有的离岸账户，你怎么知道那些是客户资产？”

美国证券交易委员会的律师似乎没有提供明确的说明。

相反，美国证券交易委员会的律师多次回到涉及离岸实体的大型交易。有一次，当杰克逊要求详细说明美国客户资金“消散”到海外的说法时，美国证券交易委员会的马修·斯卡拉托（Matthew Scarlato） 重申了美国证券交易委员会的说法，即资金已在Binance.com 、首席执行官赵长鹏的个人实体 Merit Peak 和控股公司 Key Vision 之间转移。

Farer在其他地方声称，资产流出美国实际上并不是关键问题，因为Binance.US的冻结令也是为了保护美国投资者在海外的资产。 “我们担心所有美国投资者，包括国内平台Binance.US和国际平台Binance.com上的投资者。”

这再次让杰克逊法官显得很困惑。 “你在备忘录中所说的是，我们需要这项[禁令]，因为我们没有足够的保证， Binance.US客户资产……处于 BAM Trading 的控制之下。你说你担心这些资产的安全和保障。现在你刚刚告诉我，好吧，不，实际上，[禁令] 是针对两个平台上的所有投资者的。它是什么？是哪一个？

币安坚称，Merit Peak并未收到客户资金，只是赵个人财富和交易的工具。如果这是真的，这在道德上仍然值得怀疑——这可能意味着 CZ 正在与他的客户进行交易。但杰克逊法官似乎认为这与Binance.US及其客户资金安全的问题无关。杰克逊后来在听证会上引用了币安的论点，称美国证券交易委员会“没有证据”表明美国客户资金存在风险。

犯罪前禁令

相反，美国证券交易委员会认为，Merit Peak 交易和类似的国际流动足以引起人们对Binance.US客户资产的担忧。他们还担心谁真正控制着持有Binance.US资产的某些多重签名钱包。

换句话说，SEC 在某种程度上似乎认为冻结是必要的，因为Binance.US客户资金的滥用是可能的，而不是因为有任何明确的迹象表明这种情况已经发生或将会发生。

但杰克逊法官似乎对这种《少数派报告》式的“犯罪前”论点持怀疑态度。最终，她拒绝了美国证券交易委员会的紧急资产冻结请求——这在可能漫长的审判中提前失败。更重要的是，杰克逊有时似乎觉得美国证券交易委员会的律师试图误导或迷惑她。

“我仍在努力从美国平台客户那里获得资金，”在斯卡拉托对 Merit Peak 进行专题讨论后，她重复道，看上去有些恼怒。

这一系列的法庭交流对于币安的案件很重要，并且可能提供一个早期暗示，表明 SEC 的案件并非无懈可击。但更重要的是，它为了解 SEC 更广泛的加密货币整顿的推理和思维提供了一个窗口，打击对象不仅包括币安，还包括美国的Coinbase 、 稳定币Paxos和其他各种目标。

法庭上的混乱与一系列更广泛的迹象相呼应，这些迹象表明美国证券交易委员会在持续的加密货币整顿中过度发挥了作用，特别是在政治方面。尽管该机构在证券法条文上可能有坚实的法律依据，但他们的方法普遍存在缺陷的论点已经开始占据主导地位。共和党议员迅速联合起来进行反击，例如在最近的众议院听证会上，国会议员盘问了 Prometheum 的一名证人，Prometheum 是 SEC 精心挑选的“受监管的加密货币交易所”。

另请参阅： 美国证券交易委员会正在打最后一场战争|观点

然而，更重要的是，来自国会山附近的消息人士称，越来越多的民主党人开始质疑美国证券交易委员会的做法。

币安起诉中的这一早期交流抓住了 SEC 整个议程的更深层次问题：它基于有罪和犯罪行为的推定，不仅针对一个组织，而且针对整个技术。