周三提交的法庭文件显示，加密货币交易所 Bittrex Inc. 在 5 月份申请破产之前，被美国金融监管机构指控违反佛罗里达州多项法律。
佛罗里达州金融监管办公室 (OFR) 助理总法律顾问布兰登·格林伯格 (Brandon Greenberg) 提交的文件反对 Bittrex Inc. 提出的自动中止请求，该请求将阻止某些债权人开始或继续对破产财产采取行动。格林伯格表示，监管机构已建议美国 Bittrex Inc. 探索解决对其指控的途径。
该平台被指控未能将客户资产与公司运营资本分开，并且“未能始终保持正确金额的保证金”。
格林伯格在声明中表示：“决定在我们的行政投诉中对哪些违规行为提出指控，完全属于 OFR 的行政自由裁量权。”
文件称，2022 年 10 月至 2023 年 3 月期间，OFR 与德克萨斯州、马里兰州和密歇根州的金融监管机构合作，对“Bittrex Inc. 进行多州检查”。
3 月 31 日，Bittrex Inc. 宣布将关闭其美国业务，理由是“监管和经济环境”不确定。
格林伯格在周三提交的文件中表示，调查结束后，OFR 于 4 月 17 日向该交易平台提出了三项指控。同一天，美国证券交易委员会指控该公司经营证券交易所、经纪商和清算机构， 违反联邦法律。文件称，OFR 建议该公司如果有兴趣“进行更实质性的讨论并可能探索解决途径”，请遵循行政程序。
据格林伯格称，该交易所后来对 OFR 采取执法行动而不是让该公司交出许可证并离开佛罗里达州表示“失望”。格林伯格表示，该平台当时也没有透露申请破产的计划。
尽管 Bittrex Inc. 于 4 月 30 日交出了货币传输许可证，但该平台的律师还“尖锐地声称”，尽管它“过去可能存在监管问题，但从那时起它就一直遵守佛罗里达州法律”。
“作为回应，我解释了 OFR 的检查结果如何揭示 Bittrex Inc. 最近的行为违反了佛罗里达州法规第 560 章的多项规定，这表明不遵守我们的货币服务商业法的持续模式，并且它属于我们的行政管理范围格林伯格说：“我们可以酌情决定在我们的行政投诉中指控和不指控哪些违法行为。”
5月8日， 该平台在特拉华州申请破产。
帕里克希特·米什拉编辑。
