2023监管年｜SEC宣布加密资产为优先监管事项，币圈投顾、交易所须小心！-炒币网

2023监管年｜SEC宣布加密资产为优先监管事项，币圈投顾、交易所须小心！

dfgsfdg • 2023年2月8日 22:05 • 币圈新闻

美国证券交易委员会 (SEC) 发布 2023 年优先事项，其中包含新兴技术与加密资产，此次也特别提到对投资公司与投资顾问的监管。

交易所与币圈投顾都小心

采用新兴金融技术的经纪商 (broker-dealers) 以及注册投资顾问 (registered investment adviser)，SEC 会检视其技术与线上解决方案，是否有做好合规与行销规范，以服务投资者。

SEC 会特别注意在加密货币或加密货币相关的发行、贩售、推荐与顾问行为。

SEC 要求这些公司或个人：

交易所是最常见的加密货币经纪商，也是目前用户最普及的加密货币相关业者 ; 过去较少被关注的投资顾问角色，在币圈相当泛滥，缺乏监管，此次提及的注册投资顾问，一般是有向 SEC 注册的证券投顾个人或公司，不清楚实际在币圈的定义范围会有多广泛。

但可以确定的是此次 SEC 的监管目标更加广泛，像是「新增」投资顾问以及投资公司规范，对私募基金的投资顾问也会检视其风险，包含顾问的受托责任、利益冲突等。

SEC 也强调将设立标准、解决问题，来保护散户的利益，而不是让投资顾问将利益建置在自己身上。

近期，美国白宫也发布加密资产风险规划，重点就是要防范加密市场影响金融稳定：

拜登政府加密货币风险规划：几个月后将公布加密货币发展优先事项

SEC 会特别注意在加密货币或加密货币相关的发行、贩售、推荐与顾问行为。SEC 要求这些公司或个人：SEC 也强调将设立标准、解决问题，来保护散户的利益，而不是让投资顾问将利益建置在自己身上。

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