早在 2022 年 3 月，美国司法部 (DOJ) 就指控 Frosties 创始人 Ethan Nguyen (“Frostie”) 和 Andre Llacuna (“heyandre”) 串谋欺诈和串谋洗钱，这被认为是该机构的第一个 NFT “地毯拉动”破产。
这个以冰淇淋为主题的项目被大力宣传为包含 8,888 个 NFT 的“酷、美味和独特”的集合，还向投资者承诺了抽奖、商品和“确保 Frosties 长寿的特别基金”。 他们并没有完全兑现这些承诺。
经过两个月的调查，纽约南区的检察官逮捕并指控 20 岁的 Nguyen 和 20 岁的 Llacuna，罪名是“承诺[ing] 投资者受益于 Frosties NFT 的好处，但是当它售罄时……从受害者的脚下拉出地毯，几乎立即关闭了网站并转移了资金，“根据新闻稿。
加密骗局并不是什么新鲜事。 早在 2017 年以来，它们就一直困扰着监管机构和投资者。拉地毯只是最新的欺诈形式。 然而，它们产生了严重的后果。 根据 Chainalysis 的数据，2021 年，NFT 地毯拉动造成超过 28 亿美元的损失，占当年所有加密货币诈骗收入的 37%，比 2020 年增长 1%。
随着用户数量继续飙升，地毯拉动的增加迫使立法者、监管机构以及加密和 NFT 社区的成员在涉及新项目时保持超谨慎和警惕。 此时，如果你想参与到 NFT 生态中，你需要知道 NFT 和加密地毯拉是什么以及如何保护自己。 这是您需要知道的一切。
加密骗局 101： 什么是“地毯拉力”？
与“暴涨暴跌”计划类似，“拉扯”是一种恶意行为，其中加密货币开发商引诱早期投资者，然后通过（1）用项目资金起飞或（2）卖掉他们的资金来放弃项目。预挖持股，目的是从投资者那里抽走所有资金。
一般来说，一旦价格达到一定的上限，开发商就会迅速将资金转移出生态系统并彻底消失。 例如，根据刑事诉讼，在从其社区产生超过 100 万美元的加密货币后，Nguyen 和 Llacuna 关闭了该项目的网站，关闭了 Discord 服务器，并将所有销售收益转移到各种数字钱包中。 那些投资该项目的人无法联系到开发商，也从未得到任何承诺。
现在，Nguyen 和 Llacuna 各自面临 20 年的监禁。
不幸的是，这是一种常见的情况，绝对不是第一个此类加密骗局。 然而，虽然这不是第一次针对 NFT 领域的新老投资者的“地毯式拉动”，但美国司法部最近对 Nguyen 和 Llacuna 的打击是第一次。 因此，该事件无疑引发了许多有关法律环境的新问题。 但要了解这一事件的法律意义，我们需要更深入地了解这种特定类型的加密和 NFT 骗局的性质。
加密和 NFT 地毯拉动是非法的吗？
第一个要问的问题是，NFT 是否就其在金融科技领域的新生存在而言，是否遵循与其他类型投资不同的规则？
答案当然是不。
“NFT 代表了金融投资的新时代，但同样的规则也适用于对 NFT 或房地产开发的投资，”特别代理负责人 Thomas Fattorusso 在 3 月份的声明中表示。 “你不能为一个商业机会募集资金，放弃该业务并带着投资者提供给你的资金潜逃。”
考虑到受害者在任何潜在情况下最终面临的可怕后果，下一个要问的问题是拉地毯是否非法。 随着律师扩展他们与 NFT 相关的法律知识，大多数人都会同意，该问题的答案取决于地毯拉动发生时的形式。
有哪些不同类型的地毯拉手？
硬地毯拉当项目创始人使用编码恶意使用项目作为欺骗投资者的方式时发生的，是完全违法的。 在这种情况下，智能合约在其代码中包含隐藏条款，旨在欺骗投资者以窃取资金。 该代码用作 表面上 意图误导和窃取投资者资金的证据，最常见的是将投资者锁定在没有真正方向或目的的资产中。
柔软的地毯另一方面，根据定义，它并不是“非法的”，而是被认为是非常不道德的。 它们与硬地毯的不同之处在于，智能合约代码并非旨在欺骗投资者，但不会消除可能窃取或欺骗投资者的意图。
在大多数情况下，这种情况发生在创始人及其团队迅速抛售资产，最终使代币贬值并利用投资者购买加密货币本身所创造的利润时。 一个例子是一个承诺捐赠资金的加密项目，但选择（无论出于何种原因）保留资金。
那么，这种萧条对于向前发展的法律格局意味着什么？
您仍可能被追究刑事责任
如果我们从 DOJ 那里学到了什么，最近一次是 Frosties NFT 破产，那就是司法部没有乱来。 早在 2 月，司法部就宣布已任命其首位加密货币执法小组主任 Eun Young Choi 领导国家加密货币执法小组 (NCET)。
根据新闻稿，NCET 的成立是为了确保该部门应对非法滥用加密货币和数字资产带来的挑战，该部门由来自整个部门的律师组成，包括具有加密货币、网络犯罪、洗钱和没收。
作为 NCET 主任，Choi 将帮助识别、调查、支持和追查该部门涉及数字资产犯罪使用的案件，特别关注虚拟货币交易所、混合和翻滚服务、基础设施提供商和其他实体（ NFT 项目），这些项目允许滥用加密货币和相关技术来实施或促进犯罪活动。
虽然目前没有管理 NFT 的官方法律，但仍有一些方式可以追究个人的刑事责任和起诉，特别是欺诈、洗钱，当然还有共谋欺诈和洗钱。
在任命 Choi 并成立 NCET 一个月后，美国司法部宣布，在逮捕了涉嫌洗钱的夫妻 Illya Lichtenstein 和 Heather Morgan 后，查获了近 35 亿美元的加密货币。
尽管许多人认为联邦政府没有适当的资源来使用这种新技术形式来处理这种规模的犯罪行为，但 Frosties 应该明确警告所有监管机构正在密切关注 NFT，而联邦政府仍然是能够运用其资源来解除复杂的交易，并帮助揭露试图保持匿名的肇事者。
别忘了丝绸之路。
监管机构和 SEC 正在密切关注
现在价值超过 400 亿美元的 NFT 市场规模几乎翻了一番，超过了去年 250 亿美元的估值，涵盖了从艺术品和收藏品到游戏资产和虚拟房地产的所有内容。
因此，据报道，美国证券交易委员会 (SEC) 已开始与 NFT 创建者和某些出售它们的 NFT 市场进行讨论，以了解 NFT 是否以触发美国证券法的方式被使用，这一点也就不足为奇了。
根据 1946 年具有里程碑意义的美国最高法院案件， 豪伊, 符合“投资合同”条件的交易受美国证券法的约束，前提是该交易涉及 (1) 对 (2) 普通企业的资金投资”，且 (3) 合理预期利润来自其他。
随着 SEC 继续调查以更好地了解数字资产，主席 Gary Gensler 已明确表示，他将与该机构一起将注意力集中在对加密进行更大程度的监督上，让整个加密社区对 SEC 如何将开始其在规则制定方面的首次尝试。
对 NFT 发行人的话持保留态度
归根结底，在您选择投资任何加密货币或 NFT 项目之前，请确保您已咨询过律师，或者至少有一位易于联系的律师。 拥有另一双可以帮助您保持警觉、谨慎和勤奋的眼睛永远不会有什么坏处。
最重要的是，当您寻找不同的 NFT 项目进行投资时，请确保该项目有一个“故事”或核心，可以赋予项目意义、方向和清晰的发展路线图。 没有这些，你只是在投资未知，并将自己置于可能让你付出一切的境地。
数字资产（尤其是 NFT）的日益普及可以说迫使律师扩大其道德责任，以胜任和热心地代表客户。 当然，这要求他们至少熟悉空间 足够 与客户进行有关数字资产的基本对话。
Andrew Rossow 是一名律师和记者，专注于金融科技和知识产权法。
