美国证券交易委员会指控 Binance 和 Binance.US 滥用数百亿美元的客户资产，超过 FTX

美国证券交易委员会 (SEC) 指控 Binance 和 Binance.US 在 2019 年至 2021 年期间将超过 120 亿美元的客户资产转移给 Binance 创始人兼所有者赵长鹏 (赵长鹏) 控制的实体。

美国证券交易委员会的新指控是该机构要求联邦法官暂时冻结 Binance.US 资产以及客户交易的支持证据。

SEC 还想冻结 Binance 和 Zhao 的资产，但只是对 Binance.US 资产提交了临时限制令。

无法立即联系到币安和 Binance.US 的发言人发表评论。币安在回应 SEC 初步执法行动的长篇声明中表示：

“我们打算积极捍卫自己。”

该机构的指控——隐藏在周二晚间提交给联邦法院的一份文件中——源于对 Binance、Binance.US 和 Zhao. 在 Silvergate 和 Signature Banks 持有的账户文件的分析。

银行向 SEC 提交了文件，并以该部门助理总会计师 Sachin Verma 宣誓证词的形式向美国哥伦比亚特区地方法院提交了账户分析。SEC 执法。

美国证券交易委员会的律师声称，大部分资产都流向了 Merit Peak。该机构引用了 Merit Peak 的一份声明，该声明将自己描述为“一家垄断贸易公司，其财富来自赵的数字资产业务。”

“这些资金构成了币安平台上客户资产的很大一部分，包括 Binance.US 平台上的客户资产和其他来源，”SEC 称。该机构声称，在 2019 年至 2021 年期间收到的 220 亿美元 Merit Peak 中，有超过 120 亿美元来自币安和 Binance.US 客户资产。

根据美国证券交易委员会的法庭声明，币安客户资产中的 110 亿美元被转移到另一个名为 Key Vision Development Limited 的实体。

美国证券交易委员会使用 Merit Peak 的银行文件称，Merit Peak 的大部分资金（约 220 亿美元中的 216 亿美元）流向了 Paxos 公司的外国分支机构。这家总部位于纽约的信托公司已与 Binance 合作发行稳定币BUSD。

Paxos 在 2 月份接受 SEC 调查后已停止发行稳定币，尽管该公司仍在交换代币。

据美国证券交易委员会称，Merit 也在 Binance.US 上进行交易。

“然而，美国证券交易委员会无法确定为什么一个由赵控制的实体据称在币安上交易。美国平台使用赵的个人资金充当‘支线’账户。在币安平台上有数十亿美元的客户资金，”美国证券交易委员会告诉法庭。

美国证券交易委员会在一夜之间提交了数百页文件来支持其对币安的立场，其中包括更多关于币安、Binance.US 和 Zhao 的专有交易所交易基金如何运作的详细信息。

同一份文件还列出了关于赵为谋取个人利益滥用客户资金的指控，并详细说明了美国证券交易委员会至少从 2020 年开始就一直在调查 Binance.US，在 SEC 主席 Gary Gensler 任期之前。

市场监管机构表示，它于 12 月 17 日向美国分行发出传票，要求提供有关该公司如何控制和存储加密资产的文件。但该机构表示，Binance.US 多年来一直阻止他们，并于 2023 年 2 月做出最终回应。

“美国分行的回应并没有让我们放心，”美国证券交易委员会的律师表示。

SEC 称，尽管公开保证两家公司独立运营，但币安作为美国附属公司的托管人控制着 Binance.US 的加密资产。该信息部分来自 Binance.US 自己的审计师，称 Binance 在 2022 年 12 月 1 日之前保留对美国分行资产的保管。

审计员警告说，如果客户从账户中提取资金，这笔交易使得确保公司有足够的资产来支付客户“非常困难”。

“审计报告没有说明截至 2022 年 12 月 1 日，谁保管和控制了该美国客户的资产，”SEC 表示。

这些细节包含在数百页文件中，包括币安内部文件和前 Binance.US 首席执行官的部分证词。周二，该机构临时禁止从 Binance.US 转移资产，不包括客户交易所。

美国证券交易委员会针对币安、BAM Trading、BAM Management 和币安首席执行官赵长鹏的诉讼文件中引用了 Binance.US 前首席执行官布赖恩·布鲁克斯 (Brian Brooks)。

在讨论他作为 Binance.US 领导者的角色时，布鲁克斯说：

“我不为 Binance.com 工作，Binance.com 没有人是我的老板，我的职责是履行和突出公司的独特性。因此，当我与赵长鹏交谈时，我认为自己是在与 BAM Trading 的董事会主席交谈。”

“在某个时候，我很清楚赵长鹏是 BAM Trading 的首席执行官，而不是我……这不是因为 Binance.com 以某种方式控制了我们， 赵长鹏拥有多数股权。Binance.com”。

布鲁克斯于 2021 年 5 月至 2021 年 8 月担任 Binance.US 的首席执行官。布鲁克斯在一条已删除的发推称中表示，他因“战略方向分歧”而辞职。

周一，SEC 以 13 项罪名对 Binance 提起诉讼。在指控中，该文件援引多位不愿透露姓名的币安高管承认，他们正在“将 Binance.com 作为一家在美国未注册的证券交易所”运营，并援引赵某本人的话，牛市寻求留住“VIP”客户。

SEC 律师指控 Binance 和 Binance.US 非法转移的客户资产超过约 80 亿美元，据称 Zhao 的曾经竞争对手 Sam Bankman-Fried 从倒闭的交易平台 FTX 转移到现已倒闭的交易所的姊妹公司，阿拉米达研究。

Bankman-Fried 因转移数十亿客户资金以弥补他也拥有的 Alameda 的损失而受到刑事指控。

在被起诉和逮捕之前，曾接受过币安投资的 Bankman-Fried 告诉记者，他的公司并不是唯一一家将客户资金用于此目的的公司。

Bankman-Fried 预计将于 10 月出庭，罪名是与滥用客户资金有关的刑事指控。如果所有当前指控都被定罪，他将面临 100 多年的监禁。 SEC 还以民事欺诈罪起诉 Bankman-Fried。

在被美国证券交易委员会 (SEC) 起诉后，币安因涉嫌从涉及被盗加密货币的交易中获利而面临集体诉讼。

6 月 5 日，Silver Miller 律师事务所与联合顾问 Kopelowitz Ostrow 对币安和总部位于美国的合作伙伴运营商 BAM Trading 提起集体诉讼。

该诉讼代表一个拥有100多名成员的团体，争议总金额超过500万美元。

来自纽约的迈克尔·奥斯特勒 (Michael Osterer) 是首席原告。他在一份法庭文件中称，他在 2021 年 4 月从他的 Coinbase 账户中损失了 7.2 BTC 和 449 ETH，在提交申请时价值超过 100 万美元。

他进一步表示，这些资金随后被存入币安，而没有经过验证合法所有权所需的 KYC 程序。

该诉讼引用了商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国证券交易委员会针对 Binance 的诉讼中的多项指控，作为证明美国公民未经授权使用 Binance 的支持证据。

原告强调，币安很清楚美国用户使用 VPN 服务访问其平台，尽管存在 BAM。

“Binance 有强大的经济动机来激励、促进和实现平台上尽可能多的交易——即使是那些涉及被盗加密货币的交易，”该文件称。 “Binance 对其通过其平台故意促进的来自世界各地的大量洗钱和加密货币活动视而不见。”

诉讼称，Binance 还允许窃贼通过绕过安全措施的建立来验证 Binance 账户中持有的加密货币的合法所有权，从而为被盗的加密货币洗钱。这包括存放原告被盗加密货币的账户。

迄今为止，Binance 被指控通过允许在 Binance.com 交易所每天存款和取款最多 2 BTC 而无需任何形式的身份验证来洗钱。

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